Acordați atenție steagurilor roșii - Deutscher AnwaltSpiegel

Acuzații de corupție în procedurile de arbitraj - inventar și perspective

De la Gulnara Kalmbach

Liniile directoare ICC și utilizarea experților criminalistici - aceste instrumente sunt disponibile pentru tribunalele de arbitraj
În procedurile de arbitraj, nu este întotdeauna la fel de ușor să se demonstreze corupția ca în cazul menționat mai sus, „duty free” mondial. Acordurile de corupție nu sunt adesea scrise și atunci când există acorduri scrise, scopul lor real este ascuns. În plus, beneficiile obținute nu pot fi identificate întotdeauna ca contribuții financiare directe. Astfel de avantaje pot fi, de exemplu, alocarea unui loc de muncă rudelor funcționarului public, utilizarea caselor de vacanță, apartenența la asociație sau altele asemenea. Tribunalele de arbitraj pot utiliza următoarele instrumente pentru a investiga suspiciunea de corupție:
În 2010, CPI a publicat liniile directoare „Liniile directoare privind agenții, intermediarii și alte părți terțe”, care oferă companiilor recomandări cu privire la selecția și cu privire la modul de tratare cu părțile terțe. Liniile directoare identifică o serie de semne de avertizare sau „steaguri roșii” pe care companiile ar trebui să le aibă în vedere atunci când efectuează o terță parte due diligence înainte de a se angaja. De exemplu, acestea sunt:

Afacerea are loc într-o țară cunoscută pentru plățile sale corupte (de exemplu, țara a primit un scor scăzut la Indicele de percepție a corupției al Transparency International).
Terțul comandat nu are domiciliu sau prezență comercială în țara în care se află clientul sau proiectul.
Comisionul sau comisionul terțului pare disproporționat de mare în raport cu serviciile care urmează să fie furnizate.

Cine sunt intermediarii presupuși implicați în atribuirea contractelor? În acest scop, se poate efectua o cercetare de fond completă asupra intermediarilor pentru a stabili dacă aceștia există, au un birou și angajați sau sunt doar o firmă de cutii poștale.
Există dovezi ale serviciilor furnizate (de exemplu, programe cu descrieri de posturi, rezultate ale lucrării)?
Plățile și taxele sunt adecvate în legătură cu serviciile presupuse furnizate?
Agentul are calificările necesare pentru a furniza serviciile și au fost convenite tarifele orare în conformitate cu piața?
A fost efectuat un proces de licitație adecvat pentru atribuirea contractului?

Outlook - ajutoare suplimentare în perspectivă
După cum se poate observa din practica de caz prezentată, acuzațiile de corupție pot avea un impact semnificativ asupra rezultatului procedurilor de arbitraj. Nu în ultimul rând din acest motiv, acuzațiile de corupție sunt în creștere în cadrul procedurilor internaționale de arbitraj.
Această evoluție este însoțită de o discuție în creștere la conferințe și în literatura de specialitate cu privire la modul de abordare a acuzațiilor de corupție în procedurile de arbitraj. În plus față de liniile directoare ICC, Centrul de competență pentru arbitraj și criminalitate de la Universitatea din Basel lucrează cu Institutul de guvernanță din Basel, care are sediul și la Universitatea din Basel și - prin două conferințe până acum - cu alte grupuri de interese (avocați, experți, reprezentanți ai instituțiilor) pe un „set de instrumente” pentru arbitri ”. Acest set de instrumente este conceput pentru a ajuta arbitrii să trateze corect acuzațiile de corupție. Setul de instrumente poate fi publicat în curând.