L; extrateritorialitatea dreptului american îi îngrozește pe marii șefi
De ce se tem marii șefi? Cu siguranță nu politicienii și chiar mai puțin autoritățile de control sau justiția franceză. Pe de altă parte, extrateritorialitatea legii americane a devenit teroarea personalului marilor grupuri internaționale. Prin legislație foarte strictă (embargou, lege anticorupție, controale fiscale etc.) Statele Unite își folosesc super-puterile pentru a se poziționa ca polițist în afacerile penale internaționale. BNP, Siemens, Alcatel și chiar Alstom au suferit recent. Procedura este foarte intruzivă, iar marile companii franceze sunt slab pregătite.
Natura urăște vidul. Slăbiciunea legilor naționale pentru aplicarea regulilor jocului de afaceri decretate în principal de Statele Unite, conferă extrateritorialității dreptului american sensul său deplin. Este rar că opinia internațională se ridică împotriva unui embargou american, consideră normal să mituiască oficiali publici străini sau este gata să încurajeze evaziunea fiscală. Aceasta este o cale pentru justiția americană care nu disprețuiește să se bazeze pe opinia publică pentru a-și legitima sancțiunile. Devine cu atât mai ușor pentru Statele Unite să își impună diktatul companiilor din toate țările. Astfel, super-eroul Marvelian, Departamentul de Justiție (DoJ) își propune să susțină ordinea internațională.
Atât de mult pentru partea de cap, cozile sunt mult mai puțin simpatice și acționarii sunt cei care plătesc prețul. Sancțiunile SUA sunt un adevărat centru de profit pentru administrație, care are cu atât mai multe resurse la dispoziție, deoarece aplică penalități în valoare de miliarde de euro. Avocatul SUA vrea pești mari. Cu toate acestea, aceste amenzi slăbesc companiile care sunt prinse în plasă. Și este ușor de înțeles că marile multinaționale de origine franceză sunt ținte evidente. Deoarece, în materie de luare de mită a unor funcționari publici străini, legislația franceză pare ineficientă și dorința de a pescui infracțiuni este rar activată. Doar un caz de sancțiune a fost observat din 2000: Safran în 2012. Nimic de-a face cu severitatea Legii privind practicile corupte în străinătate (FCPA), legea americană anticorupție.
Cum merge justiția americană prin prinderea peștilor mari? ?
Legea privind practicile corupte străine (FCPA) este un fel de dronă disponibilă justiției americane care îi va permite să intre în orice afacere, indiferent de naționalitate și de activitate.
Domeniul de aplicare al FCPA este foarte larg și își propune să abordeze orice companie care practică luare de mită de oficiali publici străini. Astfel, este posibilă urmărirea penală a oricărei companii străine, vinovată de acte de corupție, cu condiția să aibă activități legate de Statele Unite. Acest link poate consta și dintr-o listare la Bursa de Valori din New York, trimiterea unui e-mail prin servere cu sediul în Statele Unite sau tranzacții efectuate în dolari.
Este celebrul Departament al Justiției (DoJ), care oficiază. Depinde de administrația americană și poate conta pe sprijinul altor administrații și servicii: poliția FBI, Securities and Exchange Commission, poliția de piață sau Serviciul de venituri interne (IRS), echivalentul administrației noastre fiscale. Prin urmare, superputerile DoJ sunt întărite prin super-mijloace. Acestea sunt esențiale pentru desfășurarea investigațiilor la jumătatea lumii și pentru adunarea dovezilor care apoi obligă companiile în cauză să coopereze. Foarte intruzive, aceste investigații pot fi o încercare lungă și dureroasă pentru companiile care au înotat în apă tulbure și se găsesc prinși în plase.
Cu toate acestea, liderii de afaceri și chiar cei dintre cei mai mari neglijează încă prea mult riscurile legale asociate cu posibile sancțiuni. Nu numai penalitățile, ci și costurile legale pe care vor trebui să le suporte pentru a-și prezenta apărarea și pentru a negocia adesea, sunt foarte importante. În Statele Unite, este obișnuit să spunem că este nevoie de „onorarii de avocat de 1 USD pentru o amendă de 1 USD”, lucru pe care companiile și acționarii lor nu sunt întotdeauna conștienți.
Recent, odată cu valul de amenzi jumbo americane, companiile franceze au fost conștientizate de riscul real implicat în cazul unei încălcări a FCPA, dar chiar știu la ce să se aștepte? ?
Deci, iată cum funcționează procedura.
Procedura începe ca orice investigație bazată pe suspiciunile DoJ față de o companie pe care o suspectează că s-a angajat în acte de luare de mită ale unui funcționar public. Aceste suspiciuni pot fi inițiate de denunțători, plângeri de la companii concurente sau informații publicate în ziare străine, așa cum a fost cazul în cazul Siemens.
De îndată ce consideră că acuzațiile sunt întemeiate, DoJ ia legătura cu directorii companiei pentru a-i informa cu privire la suspiciunile sale și pentru a le cere clarificări cu privire la această chestiune.
El cere imediat cooperarea companiei. Abordarea sa este de a-i cere să facă propria sa investigație internă, știind că compania nu știe întotdeauna ce informații are DoJ. Această abordare are un mare avantaj. Administrația, care se referă adesea la evenimente din trecut, poate economisi astfel timp. Și, mai presus de toate, dacă compania joacă jocul, o poate împiedica să recurgă la investigațiile sale la proceduri de cooperare polițienească între state, care sunt adesea greoaie și complicate.
DoJ, atunci când își pune piciorul în ușă, va cere companiei orice documente pe care le are cu privire la problema în cauză. Acestea pot fi toate contractele, plățile, e-mailurile, numele persoanelor legate de caz.
Compania poate decide să nu răspundă la solicitările acestei administrații, dar este o atitudine riscantă, deoarece aceasta din urmă poate decide să îi impună sancțiuni administrative, cum ar fi retragerea unei licențe bancare sau excluderea din procedurile de achiziții publice, care poate fi dezastruoasă. în termeni de afaceri. Acest lucru se întâmplă în special cu Standard Chartered Bank, care a refuzat să răspundă solicitărilor DoJ și a fost amenințată cu retragerea licenței sale bancare. Amenințare care l-a forțat să se așeze la masa negocierilor în 2012.
O companie care decide să colaboreze cu DoJ pentru a face lumină asupra întregului caz poate fi asistată de societăți de drept și de audit specializate în acest tip de procedură de analiză. Apoi, este necesar să planificăm să îi alocăm bugete semnificative.
Pe parcursul acestei faze de inspecție, DoJ și compania vor face schimb de documente, vor efectua interviuri și vor menține contacte regulate. Această fază a procedurii nu este limitată în ceea ce privește durata sau obiectul. În orice moment, spectrul anchetei SUA poate fi extins de către DoJ, în funcție de constatările care marchează această etapă.
Alte organizații sunt de obicei implicate. Pe partea franceză, Centrul de servicii de prevenire a corupției (SCPC), în aplicarea legii de blocare, se va asigura că informațiile comunicate de companii nu sunt susceptibile să aducă atingere intereselor naționale. În ceea ce privește SUA, DoJ pentru a analiza documentele trimise de companie va fi asistat de IRS, autoritățile fiscale americane, SEC, poliția piețelor financiare sau FBI. Aceștia vor trece prin documente pentru a detecta orice anomalie contabilă, financiară sau chiar fiscală.