Instituții, interdicții și cadre Baza Lextenso

Acest articol a fost publicat ca parte a dosarului „- Obligațiile etice și profesionale ale PSI post MiFID 2 -” din Buletinul Joly Bourse.

instituții

Supravegherea stimulentelor este articulată, cu directiva MiFID 2, în jurul a două regimuri: un regim general de supraveghere consolidată pentru toate serviciile de investiții și un regim de interdicție specific serviciilor independente de consultanță în investiții.

NDA - Autorul ar dori să îi mulțumească lui Marie Benoist-Lucy în pregătirea și scrierea acestui articol.

Stimulentele (stimulente) percepute în contextul distribuției produselor de investiții și al gestionării colective sunt o preocupare relativ îndelungată a autorităților de supraveghere și a autorităților publice, din cauza riscului de conflict de interese. având în vedere obligația furnizorului de servicii de a acționa în interesul superior al clienților săi 1. Se va aminti că, deja în 2003, Comisia pentru operațiuni de bursă (acum Autoritatea des marchés financiers) a interzis retrocedarea comisioanelor în fonduri de fonduri 2 .